【大卓私募基金】常見的幾種産品重大事項變更步驟
發布時間:2019-07-19 14:48:07

導 語 


今天,給大家梳理一下幾種常見的産品重大事項變更事項,以供參考!

來源:一起學私募


一、基金産品基本信息變更


1、基金産品名稱、到期日等信息發生變更的,點擊頁簽下方的“變更”按鈕,將更新條款後新簽署的基金合同(或合夥協議、公司章程)添加至“基金合同/合夥協議/公司章程”處(無需刪除原基金合同)。沒有新簽署基金合同(或合夥協議、公司章程)的不必重新上傳。


2、合夥型基金普通合夥人發生變更後與管理人新簽署委托管理協議的,將新簽署的委托管理協議添加至“委托管理協議”處(無需刪除原委托管理協議)。


3、合夥型、公司型基金營業執照變更的,應上傳新基金營業執照/主體資格證明文件(無需刪除原基金營業執照/主體資格證明文件)。


將涉及相關事項變更的變更決議(例如合夥人會議決議,持有人大會決議或投資者共同簽署的補充協議等)上傳至“變更決議文件”處。


需要說明的是,盡管中基協2018年發布了《私募投資基金命名指引》,但是對于2019年1月1日之前成立的基金仍然可以不用強制按照該規則命名。


二、結構化信息和杠杆化信息變更


點擊頁簽下方的“變更”按鈕,將更新條款後新簽署的基金合同(或合夥協議、公司章程)添加至“基金合同/合夥協議/公司章程”處(無需刪除原基金合同)。


沒有新簽署基金合同(或合夥協議、公司章程)的不必重新上傳。

將涉及結構化信息&杠杆信息變更的決議上傳至“變更決議文件”處。



三、募集機構和監督機構變更


1、更換或新增委托募集機構

點擊“變更”按鈕,將新簽訂的基金銷售協議添加至“基金銷售協議”處(無需刪除原基金銷售協議)。


由于與原委托募集機構解約等原因導致基金轉爲自行募集的,不必上傳基金銷售協議。


將涉及委托募集機構變更的決議上傳至“變更決議文件”處。


2、募集結算資金專用賬戶發生變更

點擊頁簽下方的“變更”按鈕,將更新條款後的新簽署基金合同(或合夥協議、公司章程)添加至“基金合同/合夥協議/公司章程”處(無需刪除原基金合同)。


沒有新簽署基金合同(或合夥協議、公司章程)的不必重新上傳。


3、募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件發生變更

將新簽署的募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件添加至“募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件”處(無需刪除原募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件)。


將涉及募集結算資金專用賬戶變更的決議上傳至“變更決議文件”處。


 4、更換或新增監督機構

點擊頁簽下方的“變更”按鈕,將新簽訂的募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件添加至“募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件”(無需刪除原募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件)。

將涉及監督機構變更的決議上傳至“變更決議文件”處。


四、托管及外包服務機構信息變更


1、契約型基金托管人發生變更

點擊“變更”按鈕,將更新條款後新簽署的基金合同(或合夥協議、公司章程)添加至“基金合同/合夥協議/公司章程”處(無需刪除原基金合同)。


沒有新簽署基金合同(或合夥協議、公司章程)的不必重新上傳。


2、非契約型基金更換或新增托管人

點擊“變更”按鈕,將新簽署的托管協議添加至“托管協議”處(無需刪除原托管協議)。(如果涉及合夥協議/公司章程的變更,請將更新條款後的新簽署的合夥協議/公司章程添加至“基金合同/合夥協議/公司章程”處)。


由于與原托管人解約等原因基金轉爲無托管基金的,請點擊“變更”按鈕,上傳"其他保障財産安全的制度措施和糾紛解決機制協議”。


將涉及托管人變更的決議上傳至“變更決議文件”處。


此前沒有托管的契約型私募基金,如果現在操作産品重大事項變更,中基協要求應由具備獨立托管資質的托管人進行托管。


3、更換或新增外包服務機構

點擊“變更”按鈕,將新簽署的外包服務協議添加至“外包服務協議”處(無需刪除原外包服務協議)。


由于與原外包服務機構解約等原因導致基金後續運行無外包服務機構的,不必上傳外包服務協議。


將涉及外包服務機構變更的決議上傳至“變更決議文件“處。


4、更換或新增投資顧問

點擊“變更”按鈕,將新簽署的投資顧問協議添加至“投資顧問協議”處(無需刪除原投資顧問協議)。


由于與原投資顧問解約等原因導致基金後續無投資顧問的,不必上傳投資顧問協議。


將涉及投資顧問變更的決議上傳至“變更決議文件“處。


五、投資經理或投資決策人信息變更


投資經理或投資決策人信息發生變更的,點擊頁簽下方的“變更”按鈕,將涉及投資經理或投資決策人信息變更的決議上傳至“投資經理或投資決策人變更決議”處。


六、出資者信息更新


對GP或LP信息的變更,可以在“産品季度更新-投資者信息更新”或“産品重大變更-填報錯誤修正”模塊進行投資者信息修改。


1、契約型産品

需要上傳最新的投資者明細和風險揭示書到“産品季度更新”;


2、合夥型或者公司型産品

需要將最新的材料上傳至産品重大事項變更中的“基金業務變更”,包括:

(1)新《合夥協議》或新《公司章程》;

(2)新營業執照;

(3)合夥人會議決議或股東會決議;

(4)更新後的投資者明細;

(5)新投資者風險問卷調查;

(6)受讓方轉賬給出讓方的銀行回單(如果是新增投資者則爲打款給合夥企業或公司的銀行回單);

(7)信息變更承諾函、工商受理函(如有)。


  結 語  


私募基金産品重大變更應當按照合法合規、流程完整、文件齊備的原則進行,從實務操作中可以看出,一份條款設置合理且各項流程約定完善的基金合同,有助于後續相關事務的高效執行。